牡丹國際商品交易中心
違規(guī)處理辦法
第一章 總則
第一條 為加強牡丹國際商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）交易管理，規(guī)范交易行為，保障交易商的合法權益，根據(jù)牡丹國際商品交易中心相關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱“違規(guī)行為”是指交易商、市場拓展人、交收倉（廠）庫、指定結算銀行及其它相關參與方違反牡丹國際商品交易中心相關制度規(guī)則中規(guī)定的違規(guī)行為。
第三條 交易中心根據(jù)“公開、公平、公正”的原則，以事實為依據(jù)，對違規(guī)行為進行調查、認定和處理。違規(guī)行為構成犯罪的，移交司法機關，依法追究刑事責任。
第四條 從事交易中心相關業(yè)務活動的參與主體適用本辦法。
第二章 稽查
第五條 稽查是指交易中心根據(jù)交易、結算、交收等交易規(guī)則和交易中心與相關各方簽署的書面協(xié)議，對市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫及交易相關市場參與主體的業(yè)務活動及交易行為進行的監(jiān)督和檢查。
第六條 交易中心履行監(jiān)管職責時，可以行使下列職權：
（一）查閱、復制與交易有關的信息、文件和資料；
（二）對市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫等單位和人員進行調查、取證、約談；
（三）責成市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫等被調查者在規(guī)定時間提交申報、陳述、解釋或說明有關情況；
（四）制止、糾正、處理違規(guī)行為；
（五）交易中心履行監(jiān)管職責所必須的其他職權。
第七條 市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫及交易相關市場參與主體應當自覺接受交易中心的監(jiān)督。
第八條 交易中心設立投訴、舉報電話，投訴、舉報人應當身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，交易中心應為其保密。
第九條 交易中心對日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關等單位移交的或其他途徑獲得的線索進行審查后，認為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易中心應當予以立案調查。
第十條 對已立案的違規(guī)案件，交易中心應當指定專人負責調查。調查取證應當由兩名以上調查人員參加，并出示本人身份證和交易中心的證明文件。
第十一條 調查人員認為自己與被調查案件有利害關系或者其他可能影響案件公正處理的，應當申請回避。被調查人員認為調查人員與被調查案件有關、可能影響公正的，有權申請有關人員回避。交易中心認為調查人員應當回避的，責令其回避。調查人員的回避由交易中心總經(jīng)理決定。
第十二條 證據(jù)包括書證、物證、調查筆錄、鑒定意見、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等能夠證明案件真實情況的一切材料。證據(jù)應當調查核實才能作為定案的根據(jù)。
第十三條 詢問被調查人應當制作調查筆錄。調查筆錄應當交由被調查人核對，調查筆錄核對無誤后，被調查人和調查人員應當在筆錄上簽名。被調查人拒絕簽名的，調查人員應當注明原因。
書證、物證的提取應當制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調查人簽名。被調查人無法簽名的，由見證人簽名。視聽資料、電子數(shù)據(jù)的收集應當注明收集或制作的時間、地點、方式、使用的設備及保存的條件，并由被調查人或見證人簽名。鑒定意見應當由交易中心認定的有權鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。
第十四條 調查人員在日常檢查和立案調查過程中應當嚴格遵守保密制度，不得濫用職權。對違反規(guī)定的，交易中心根據(jù)不同情節(jié)給予相應的處分。
第十五條 市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易中心立案調查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易中心有權對上述人員采取下列措施：
（一）限期說明情況；
（二）凍結資金和庫存實物；
（三）限制買賣、終止交易；
（四）代為處置；
（五）限制交收倉（廠）庫的交收業(yè)務；
（六）交易中心認為必要的其它措施。
交易中心采取上述措施的，應當以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對象，并說明采取限制性措施的依據(jù)。
第三章 違規(guī)處理
第十六條 市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫有多種違規(guī)行為的，交易中心可采取“分別定性，數(shù)罰并用”的處理措施；多次違規(guī)的，應從重或加重處理。單位實施本辦法規(guī)定的違規(guī)行為的，交易中心可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照相關規(guī)定進行處理。
第十七條 市場拓展人存在以下行為之一的，交易中心責令其改正，并依情節(jié)輕重，給予警告或提出公開批評；公開批評累計達到3次的，取消其市場拓展人資格：
（一）未按規(guī)定履行審核義務，為不符合入市交易條件的交易商辦理入市手續(xù)的；
（二）拒絕、阻撓交易中心依法對其業(yè)務行為進行監(jiān)督檢查的；
（三）擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易中心審核、確認的有關交易中心的信息、言論，造成重大負面影響的，或進行虛假宣傳的；
（四）管理混亂的；
（五）未經(jīng)交易中心書面授權，以交易中心名義對外宣傳和開展業(yè)務的；
（六）交易中心認為的其它情況。
第十八條 市場拓展人存在下列情況之一，并且未按交易中心規(guī)定向交易中心進行書面報告的，交易中心給予警告或公開批評；情節(jié)嚴重的，撤銷市場拓展人資格：
（一）變更聯(lián)系方式；
（二）發(fā)生重大變故；
（三）發(fā)生訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；
（四）因涉嫌違法、違規(guī)受到行政機關、司法機關立案調查、處罰等。
第十九條 市場拓展人存在下列情況之一，交易中心可撤銷其市場拓展人資格：
（一）從事非法交易業(yè)務或代理客戶從事交易的；
（二）從事非法集資、融資或配資活動的；
（三）私定費用收取項目，向交易商收取交易中心規(guī)定以外的任何費用的；
（四）從事與交易商服務范圍無關的活動，損害交易中心形象的；
（五）向交易商作獲利保證或承諾分享盈利、共擔風險的；
（六）泄露交易商的委托事項或者其他交易秘密，利用交易商信息牟利的；
（七）與其他地方性交易場所開展業(yè)務合作的；
（八）利用網(wǎng)絡或通信方式，包括但不限于“電話、QQ、微信、博客、論壇、網(wǎng)站、抖音、快手”誘導交易商交易的；
（九）違反國家法律、法規(guī)或嚴重違反交易中心有關規(guī)定的。
第二十條 交易商具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停1個月以內的新訂貨業(yè)務的處理；情節(jié)嚴重的，給予通報批評、暫停新訂貨業(yè)務或取消交易商資格的處理。
（一）通過合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買賣，操縱市場價格的；
（二）不以成交為目的或明知交易指令不可能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響市場價格，擾亂市場秩序或轉移資金的；
（三）為偽造虛假的市場行情而進行連續(xù)買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣，利用直接或間接控制的多個賬戶互相買賣，影響或企圖影響市場價格的；
（四）利用內幕信息或國家機密進行交易或泄露內幕信息影響交易的；
（五）以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙交易，損害國家利益和社會公共利益的；
（六）其他違反交易中心有關交易管理規(guī)定的行為。
第二十一條 對于交易商蓄意違約，影響或企圖影響實物交收的正常進行，牟取非法利益的，交易中心對違約交易商可給予公開批評、暫停新訂貨業(yè)務或取消交易商資格的處理。
第二十二條 交收倉（廠）庫有下列行為之一的，交易中心責令改正、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、公開批評；情節(jié)嚴重的，暫停交收業(yè)務、取消其交收倉（廠）庫資格；涉嫌犯罪的，移交司法機關。
（一）開具虛假《存貨憑證》；
（二）未完成規(guī)定的驗收項目而開具《存貨憑證》；
（三）錯收錯發(fā)貨物；
（四）因保管不當，引起儲存貨物變質、滅失；
（五）在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和貨物損壞；
（六）蓄意刁難，造成賣方交易商或買方交易商違約；
（七）違反交易中心交收業(yè)務規(guī)則，限制、故意拖延交收貨物的入庫、出庫；
（八）貨物交收中不按交易中心規(guī)定收費；
（九）擅自挪用或調換交收貨物；
（十）盜賣交收貨物；
（十一）倉儲場地變更、發(fā)生貨物或者倉儲設施等被司法機關查封、扣押或者貨物嚴重受損、滅失等風險事件，未及時向交易中心報告或者未按交易中心要求向市場公告的；
（十二）拒絕、阻撓交易中心依法依規(guī)監(jiān)督檢查的；
（十三）其他違反法律法規(guī)及交易中心規(guī)定的行為。
第二十三條 交易中心工作人員違反有關規(guī)定的，按相關規(guī)定處理。
第二十四條 買方如對貨物質量有異議，應在交收期內，書面通知交易中心并由買方自行提請交易中心認定的第三方質量檢驗機構完成檢驗，檢驗結果作為貨物質量是否合格的依據(jù)。經(jīng)檢驗，貨物符合訂單合同約定標準的，則買方應接受貨物；經(jīng)檢驗，貨物不符合訂單合同約定標準的，則賣方構成質量違約。賣方構成質量違約的，違約部分貨物的處理由交易雙方自行協(xié)商。協(xié)商不成，賣方應按照相關規(guī)定向買方支付違約金，買方可選擇接受該違約部分貨物，并由交易中心先代為劃付相應貨款或終止訂單合同中相應違約部分貨物的履約，并按實際交收的貨物結算貨款，由此發(fā)生的一切損失概由賣方承擔。若賣方的交易資金賬戶資金不足支付違約金、賠償金的，交易中心有權督促違約方支付不足部分的違約金或補償金，并采取相應措施。
第二十五條 賣方交收的貨物應符合規(guī)定標準，不得弄虛作假、以次充好。否則，賣方除承擔違約責任外，還須對由此造成的損失承擔全部責任；情節(jié)嚴重的，交易中心將依法移交司法機關追究其法律責任。
第四章 裁決與執(zhí)行
第二十六條 交易中心做出取消交易商或市場拓展人資格的處理由交易中心審定，并報交易中心總經(jīng)理核準。
第二十七條 交易中心對違規(guī)行為核查后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易中心交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決并執(zhí)行。
第二十八條 交易中心做出裁決應制作《處理決定書》。
《處理決定書》主要包括以下內容：
（一）當事人的姓名或者名稱、住所；
（二）違規(guī)事實和證據(jù)；
（三）處理種類和依據(jù)；
（四）處理的履行方式和限期；
（五）不服處理決定申請復議途徑和限期；
（六）做出處理決定的日期。
第二十九條 交易中心應將處理決定書送達當事人。處理決定書可按當事人在交易中心登記的地址郵寄送達。郵件寄出后，市內3日、市外7日視為送達。處理決定書同時分送有關協(xié)助執(zhí)行部門。
當事人的郵寄地址、電話號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式以交易中心開戶系統(tǒng)留存為準。當事人留存聯(lián)系方式不準確或者信息變更未書面告知交易中心的，應當承擔無法接收處理決定書的相應后果。
交易中心有關違規(guī)調查處理的文書、通知、材料等，可以參照前款規(guī)定進行送達。
第三十條 交易中心做出的處理決定書自送達之日起生效。
當事人對處理決定書不服的，可于決定書生效之日起15日（自然日）內向交易中心書面申請復議一次，復議期間不停止決定的執(zhí)行。
第三十一條 交易中心應于收到復議申請書之日起一個月內做出復議決定，復議決定為最終決定。
第三十二條 當事人應當履行或者配合履行交易中心的處理決定。交易相關市場參與主體不履行或者不配合履行處理決定中相關義務的，交易中心可以強制執(zhí)行。
第五章 糾紛調解
第三十三條 市場拓展人、交易商、交收倉（廠）庫之間發(fā)生的交易糾紛可自行協(xié)商解決，亦可提請交易中心調解。
第三十四條 交易中心調解糾紛應在事實清楚、責任明確的基礎上，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的規(guī)章制度進行。
第三十五條 交易中心調解糾紛應當在查明事實的基礎上，促使當事各方相互諒解，達成協(xié)議。雙方達成調解協(xié)議的，由交易中心監(jiān)督實施。
第三十六條 經(jīng)調解達成的協(xié)議應記錄在案，并制作調解書，由雙方當事人簽字，調解員署名，加蓋交易中心印章后生效。
第三十七條 調解書應當寫明以下內容：
（一）雙方當事人的名稱、住所、法定代表人或者負責人的姓名及職務；
（二）爭議的事項和請求；
（三）協(xié)議結果。
第三十八條 交易中心調解不成的，當事人應依法向菏澤仲裁委員會申請仲裁。
第六章 附則
第三十九條 本辦法解釋權和修訂權屬牡丹國際商品交易中心有限公司。
第四十條 本辦法自2022年10月28日起實施。原《牡丹國際商品交易中心交易違規(guī)處理辦法》同時廢止。
牡丹國際商品交易中心有限公司
二〇二二年十月二十八日
