牡丹國際商品交易中心
交易商管理辦法（2023年版）
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為保障交易商的合法權(quán)益，規(guī)范交易商在牡丹國際商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）的交易活動，維護正常交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務(wù)法》等國家相關(guān)法律政策，以及牡丹國際商品交易中心的相關(guān)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱“交易商”是指在中國境內(nèi)注冊登記，具有良好資信，遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規(guī)定，從事商品交易交收活動的企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟組織；參與過牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識的合格自然人，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)獲得交易資格。
第二章 交易商資格
第三條 申請成為交易中心交易商，應(yīng)具備下列條件：
（一）經(jīng)市場監(jiān)督管理部門注冊登記，依法設(shè)立并在存續(xù)期內(nèi)從事交易相關(guān)商品的生產(chǎn)、流通、服務(wù)等經(jīng)營活動的企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟組織；參與過牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識的合格自然人（包含農(nóng)作物種植戶及種植專業(yè)合作社的社員、協(xié)會會員；農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)、供貨商、銷售商的員工；農(nóng)副產(chǎn)品倉儲、物流企業(yè)、存貨商及關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料相關(guān)企業(yè)、合作伙伴的員工；其他具有與上市品種相關(guān)行業(yè)背景的自然人。）；
（二）承諾遵守《牡丹國際商品交易中心訂單交易管理辦法》及本辦法；
（三）具有一定資金實力及良好的信譽；
（四）具有健全的組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度；
（五）經(jīng)營范圍符合國家法律、行政法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定；
（六）合格自然人為年齡在22（含）至60（含）周歲之間，具有完全民事行為能力且經(jīng)濟獨立的公民；
（七）交易中心規(guī)定的其它條件。
第四條 企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟組織和參與過牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識的合格自然人申請成為交易中心交易商，應(yīng)按以下要求提交資料、注冊開戶：
（一）企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟組織申請成為交易商：
1.企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟組織須提交以下資料：
（1）營業(yè)執(zhí)照（副本，需年檢有效）復(fù)印件及掃描件；
（2）法定代表人身份證正反面復(fù)印件及掃描件；
（3）開戶許可證或基本存款賬戶復(fù)印件及掃描件；
（4）交易中心要求的其他資料；
2.開戶流程：
法定代表人或被授權(quán)人下載牡丹國際交易客戶端或識別開戶二維碼，閱讀《交易商須知》，選擇機構(gòu)開戶，通過《交易商風(fēng)險承受能力測評問卷（機構(gòu)）》，完善交易商基本信息、結(jié)算賬戶信息、設(shè)置交易賬戶的交易密碼及資金密碼，上傳開戶資料（法定代表人身份證正反面掃描件、營業(yè)執(zhí)照（副本，需年檢有效）掃描件、開戶許可證或基本存款賬戶掃描件；如有被授權(quán)人，須提供《法定代表人授權(quán)書》掃描件、被授權(quán)人身份證正反面掃描件），閱讀并認(rèn)可《牡丹國際商品交易中心交易商管理辦法》、《牡丹國際商品交易中心交易商適當(dāng)性管理制度》、《牡丹國際商品交易中心入市協(xié)議》及《牡丹國際商品交易中心風(fēng)險告知書》等全部內(nèi)容，提交注冊信息，確認(rèn)企業(yè)信息后簽署《牡丹國際商品交易中心入市協(xié)議》，經(jīng)交易中心審核通過后，可成為牡丹國際商品交易中心交易商。
（二）自然人申請成為交易商：
1.自然人須提交以下資料 ：
（1）身份證正反面掃描件；
（2）銀行卡（信用卡除外）掃描件；
（3）交易中心要求的其他資料；
2.開戶流程：
下載牡丹國際交易客戶端或識別開戶二維碼，閱讀《交易商須知》，選擇購銷商開戶，通過《交易商風(fēng)險承受能力測評問卷（購銷商）》，完善交易商基本信息、結(jié)算賬戶信息、設(shè)置交易賬戶的交易密碼及資金密碼，上傳開戶資料（身份證正反面掃描件、銀行卡正面掃描件），閱讀并認(rèn)可《牡丹國際商品交易中心交易商管理辦法》、《牡丹國際商品交易中心交易商適當(dāng)性管理制度》、《牡丹國際商品交易中心入市協(xié)議》及《牡丹國際商品交易中心風(fēng)險告知書》等全部內(nèi)容，提交注冊信息，確認(rèn)身份信息后簽署《牡丹國際商品交易中心入市協(xié)議》，下載牡丹國際交易客戶端，在交易界面發(fā)起視頻認(rèn)證。經(jīng)交易中心審核通過后，可成為牡丹國際商品交易中心交易商。
第五條 交易中心收到申請人的入市申請材料后，對其進行審核。申請人通過交易中心審核后，即可獲得交易中心交易商資格。交易商資格不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借。
第六條 為確保交易的便捷和安全，交易中心對交易商實行交易賬號管理。
（一）交易商資格經(jīng)核準(zhǔn)后，交易中心為交易商分配其唯一的交易賬號，交易中心只對該賬號做交易、交收、結(jié)算；
（二）交易商自行設(shè)定與交易賬號相對應(yīng)的交易密碼，并憑交易密碼登錄交易中心交易客戶端；
（三）成交后，交易中心交易系統(tǒng)將自動生成標(biāo)示交易商賬號和交易時間的訂單合同；
（四）交易商對其交易賬號發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任；
（五）如果用于身份認(rèn)證的交易密碼出現(xiàn)遺失、泄露、被竊或其他影響交易商安全交易的情況，交易商應(yīng)立即向交易中心申請重置密碼（自然人交易商可通過牡丹國際手機交易客戶端人臉認(rèn)證后自行重置）。
第三章 交易商的權(quán)利與義務(wù)
第七條 交易商必須遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策，遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規(guī)定，接受交易中心的監(jiān)督和管理。
第八條 交易商享有下列權(quán)利：
（一）交易商享有交易中心提供服務(wù)的權(quán)利，服務(wù)包括以下內(nèi)容：
1. 交易中心提供交易、結(jié)算、交收、行情信息等相關(guān)服務(wù)；
2. 按規(guī)定程序申請注銷交易賬號、注銷交易商資格；
3. 交易中心提供的其他服務(wù)。
（二）對交易中心的工作提出意見和建議；
（三）交易中心規(guī)定的其他應(yīng)享有的權(quán)利。
第九條 交易商應(yīng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家法律法規(guī)、交易中心的業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)章制度的規(guī)定以及與交易中心簽訂的法律文件的約定，接受交易中心的監(jiān)督與管理，配合交易中心的工作；
（二）保護好自己的交易商賬號和交易密碼，并對因其交易賬號使用所產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)；
（三）主動了解交易中心發(fā)布的業(yè)務(wù)信息、公告和各項制度，并承擔(dān)未盡合理關(guān)注義務(wù)而造成的自身損失；
（四）嚴(yán)格履行合同，并對其在交易中心成交的合同承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任；
（五）對與交易中心指定交收關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的行為承擔(dān)法律責(zé)任；
（六）按交易中心的相關(guān)規(guī)定繳納各項費用；
（七）愛護交易中心設(shè)施，維護交易中心聲譽；
（八）發(fā)生本辦法第十條規(guī)定的情況時，及時報告交易中心；
（九）保證提供材料的真實性和有效性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
（十）交易中心規(guī)定應(yīng)履行的其他義務(wù)。
第十條 交易商有下列情況之一的，應(yīng)在五個工作日內(nèi)向交易中心提交書面報告：
（一）身份證到期；
（二）法定代表人發(fā)生變更；
（三）注冊資本發(fā)生變更；
（四）名稱、住所、經(jīng)營范圍、聯(lián)系方式及預(yù)留結(jié)算賬戶發(fā)生變更；
（五）企業(yè)發(fā)生股權(quán)變動或分立、合并等事項；
（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
（七）發(fā)生糾紛、仲裁或重大訴訟案件；
（八）因違法、違規(guī)受到政府有關(guān)部門處理；
（九）進入破產(chǎn)或清算程序；
（十）其他應(yīng)及時通知交易中心的重大事項。
第四章 交易商的禁止行為與處罰
第十一條 交易商若出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心有權(quán)視情節(jié)輕重，給予以下一種或多種懲戒，包含警告、內(nèi)部通報、限制新訂貨業(yè)務(wù)、凍結(jié)或注銷交易賬號、移交司法機關(guān)等。
（一）多次（含兩次）未接或拒接交易中心電話的；
（二）非注冊手機號投訴，且不愿提供姓名和交易賬號，經(jīng)核查是交易中心注冊交易商的；
（三）不認(rèn)可、不遵守交易中心的業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)章制度及所采取的風(fēng)控措施的；
（四）使用借貸資金參與交易的；
（五）尋釁滋事、無理取鬧、通過電話或微信等方式誹謗、辱罵、威脅交易中心及員工的；
（六）轉(zhuǎn)讓、出租、出借、委托代管交易商資格的；
（七）聽從他人言論進行交易，無法承擔(dān)交易結(jié)果而投訴上訪的；
（八）資金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足資金，交易中心在執(zhí)行風(fēng)控措施后投訴，回訪對其做出解釋后，繼續(xù)惡意投訴上訪、干擾交易中心辦公秩序的；
（九）交易商注冊資料經(jīng)核實為虛假，交易商資格的取得存在欺騙的；
（十）未經(jīng)交易中心許可，以交易中心的名義組織宣傳、投放廣告或進行其他形式的營銷活動，損害交易中心形象及信譽的；
（十一）通過公開言論詆毀，惡意煽動交易商投訴交易中心的，其中“公開言論”包括但不限于以下方式：
1.通過抖音、快手等新媒體軟件發(fā)布小視頻、在線直播、在小視頻及直播間發(fā)布評論；
2.通過微信群發(fā)、群聊、發(fā)布朋友圈；
3.通過微博發(fā)布消息或博客評論；
4.通過資訊網(wǎng)站發(fā)布不實言論；
5.其他公開發(fā)布言論方式。
（十二）通過非法手段擅自竊取交易中心與交易有關(guān)的電子數(shù)據(jù)、或非法散播通過非法手段取得的交易中心電子數(shù)據(jù)的；
（十三）從事非法集資或非法吸收公眾存款等違法犯罪活動的；
（十四）具有其他違反法律、法規(guī)及交易中心管理制度行為的。
第十二條 交易商不能履行訂單合同責(zé)任時，交易中心有權(quán)對其采取下列措施：
（一）禁止訂立新的訂單合同，代為轉(zhuǎn)讓或代為減少所持部分或全部訂貨，相應(yīng)盈虧完全由交易商承擔(dān)；
（二）將履約訂金或當(dāng)前可用資金用于違約賠償；
（三）上述舉措仍不足以補償違約損失時，不足部分交易中心有權(quán)通過一切合法手段對違約交易商繼續(xù)進行追索。
第十三條 交易商應(yīng)該按照本辦法之規(guī)定進行自律管理。當(dāng)交易交收過程中發(fā)生糾紛時，應(yīng)及時與交易中心進行溝通，積極解決。違反協(xié)議及有關(guān)規(guī)定違規(guī)操作造成損失的，交易中心有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟責(zé)任，后果嚴(yán)重的，交易中心將主動配合有關(guān)國家機關(guān)依法追究其法律責(zé)任。
第五章 保密管理
第十四條 交易商與交易中心工作人員、市場拓展人、監(jiān)管銀行、指定交收倉（廠）庫等第三方有關(guān)人員發(fā)生業(yè)務(wù)活動，對其業(yè)務(wù)活動中獲取的商業(yè)秘密負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)。
第十五條 保密內(nèi)容包括但不限于交易中心戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、具體實施步驟及交易商開戶、資金、訂貨、注冊倉單、交易盈虧等信息。
第十六條 交易中心在經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定，涉嫌違法犯罪的追究其相應(yīng)刑事責(zé)任。
第六章 交易商教育
第十七條 針對交易商不定期開展風(fēng)險管理宣傳教育活動，包括但不限于現(xiàn)場會、座談會、網(wǎng)絡(luò)視頻或語音宣講等方式，宣傳普及交易商適當(dāng)性管理、交易風(fēng)險管理等內(nèi)容，提高交易商風(fēng)險管理意識。
第十八條 針對交易商不定期開展合法維權(quán)宣傳教育活動，包括但不限于現(xiàn)場會、座談會、網(wǎng)絡(luò)視頻或語音宣講等方式，宣傳普及國家相關(guān)法律法規(guī)及交易中心各項管理制度等內(nèi)容，講解交易中心投訴等意見反饋和受理流程，合理合規(guī)“上訪”，拒絕“惡意維權(quán)”，合法保護交易商自身權(quán)益。
第七章 交易商資格的注銷
第十九條 交易商存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心核準(zhǔn)，可以注銷其交易商資格：
（一）拒不執(zhí)行交易中心相關(guān)規(guī)定的；
（二）不按交易中心相關(guān)規(guī)定繳納費用的；
（三）提供任何虛假資料，或交易中心無法核實、驗證交易商所提供資料的真實性的；
（四）利用交易賬號從事擾亂交易中心交易秩序或惡意損害其他交易商利益的；
（五）違反國家法律、法規(guī)和交易中心相關(guān)規(guī)定的其他情況；
第二十條 如交易商不愿繼續(xù)在交易中心參與交易，可主動申請辦理交易商資格注銷手續(xù)，交易商向交易中心繳納的相關(guān)費用不予退還。交易商申請注銷交易資格須向交易中心提交書面申請，并在規(guī)定時間內(nèi)辦理如下事項：
（一）所有訂單合同履行完畢；
（二）清算在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；
（三）注銷其在交易中心的交易賬號；
（四）交易中心規(guī)定的其他事項。
交易商接到交易中心批準(zhǔn)注銷的電話通知后，須在接到通知之日起十個工作日內(nèi)辦理完注銷手續(xù)。
第八章 附則
第二十一條 交易中心有權(quán)根據(jù)交易商的需求和實際情況，對本辦法進行修訂。
第二十二條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國際商品交易中心有限公司。
第二十三條 本辦法于2022年10月28日制訂實施，并于2023年10月20日修訂。
牡丹國際商品交易中心有限公司
二〇二三年十月二十日
