牡丹國際商品交易中心

交易資金管理辦法（2023年版）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范牡丹國際商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）商品交易活動及交易市場參與者的交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》（魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號）等有關(guān)規(guī)定，并參照中華人民共和國商務(wù)部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令2013年第3號）制定本辦法。

第二條 交易中心遵循“交易中心管交易，山東交易市場清算所有限公司、銀行管資金”的原則，與山東交易市場清算所有限公司及銀行建立交易商資金第三方存管關(guān)系，對交易商資金實行專款專存，確保交易商資金的安全。

第三條 交易商資金是指交易商存于交易中心專用結(jié)算賬戶中，專門用于結(jié)算合同履約訂金、當(dāng)日盈虧、貨款及與交易相關(guān)款項的資金。

第四條 交易中心、交易商、指定結(jié)算銀行及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 賬戶管理

第五條 根據(jù)《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，山東交易市場清算所有限公司在指定結(jié)算銀行為交易中心開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于辦理交易中心客戶的資金登記、結(jié)算核對和資金監(jiān)控等業(yè)務(wù)。

第六條 交易商須在指定結(jié)算銀行開立一個自有資金賬戶，與交易中心、指定結(jié)算銀行建立第三方存管關(guān)系。

第七條 指定結(jié)算銀行應(yīng)為每位交易商建立資金存管明細(xì)賬戶。資金存管明細(xì)賬戶是交易中心專用結(jié)算賬戶的子賬戶，是指定結(jié)算銀行為交易商開立的專門用于記載交易商資金變動明細(xì)和資金余額的資金明細(xì)賬戶。

第八條 交易中心和指定結(jié)算銀行應(yīng)為交易商的交易賬戶與資金存管明細(xì)賬戶之間建立對應(yīng)關(guān)系，保持交易商名稱、資金余額等信息一致。

第九條 交易中心在一家指定結(jié)算銀行只能開立一個專用結(jié)算賬戶。每個交易商只能選擇一家指定結(jié)算銀行建立一個資金存管明細(xì)賬戶。

第十條 交易中心專用結(jié)算賬戶不得購買支付憑證，不得開通同城實時清算，不可存、取現(xiàn)金。

第三章 資金管理

第十一條 山東交易市場清算所有限公司存管、監(jiān)管交易商資金，不得將交易商資金和交易中心自有資金混合。

第十二條 交易中心對每一交易商實行分賬管理，為每一個交易商設(shè)立交易賬戶。交易中心根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對交易商履約訂金、當(dāng)日盈虧、貨款及其他款項進(jìn)行結(jié)算。

第十三條 交易中心的交易系統(tǒng)自動審核交易商的出入金。

第十四條 交易商通過電子指令向交易中心提交出金申請時，交易系統(tǒng)核對交易商的當(dāng)前余額和出金申請額，對通過交易系統(tǒng)審核的出金申請?zhí)峤蝗斯徍恕?/span>

第十五條 交易中心與交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過建立第三方存管關(guān)系的交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商的自有資金賬戶辦理。交易商出金只能定向劃付至該資金賬戶。

第十六條 除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，交易商交易結(jié)算資金不可用于除交易商出金、支付交收貨款、手續(xù)費(fèi)、訂貨盈虧等用途之外的任何劃轉(zhuǎn)。

第十七條 交易中心結(jié)算部建立各專用結(jié)算賬戶資金日記賬，實行每日記賬制度。每日日終，結(jié)算部根據(jù)各銀行的流水或銀行回單登記銀行日記賬。

第十八條 交易中心結(jié)算部實行每日對賬制度。每日日終結(jié)算完成后，結(jié)算部發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)至山東交易市場清算所有限公司，由山東交易市場清算所有限公司結(jié)算人員對交易中心專用結(jié)算賬戶余額與交易系統(tǒng)結(jié)算日報表的銀行存款、交易商資金存管明細(xì)賬戶金額與交易系統(tǒng)中的交易商資金余額等與銀行進(jìn)行對賬，做到賬賬相符，確保交易商資金安全。

第四章 附則

第十九條 交易中心、指定結(jié)算銀行及其工作人員對交易商的交易、資金等情況負(fù)有保密義務(wù)。除國家法律、法規(guī)、規(guī)章及交易中心另有規(guī)定外，不得向第三方透露。

第二十條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國際商品交易中心有限公司。

第二十一條 本辦法于2023年10月28日實施，原《牡丹國際商品交易中心

交易資金管理辦法》同時廢止。

 牡丹國際商品交易中心有限公司

二〇二三年十月二十八日