牡丹國際商品交易中心
突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法
第一章 總則
第一條 為有效預防、及時發(fā)現(xiàn)和妥善處理由突發(fā)事件引發(fā)的牡丹國際商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）經(jīng)營風險，保障交易中心健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展，維護各方交易參與者的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和牡丹國際商品交易中心相關(guān)規(guī)定制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱突發(fā)事件，是指下列與交易中心相關(guān)的、突然發(fā)生的，可能嚴重影響或者危及交易中心正常運行和社會安定的自然災(zāi)害、重大意外事故、不可抗力，以及其他交易中心認為應(yīng)當采取應(yīng)急處理機制的重大事件：
（一）因發(fā)生洪水、地震等嚴重的自然災(zāi)害，或者重大火災(zāi)、環(huán)境污染、交通等嚴重事故，戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動等政治事件，以及其他與交易中心經(jīng)營有關(guān)的有重大影響的自然災(zāi)害、安全事故、社會安全或政治事件；
（二）發(fā)生群體性疾病、傳染性疾病、重大食物中毒等公共衛(wèi)生事件，造成重大社會影響的事件；
（三）網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、交易中心交易系統(tǒng)發(fā)生嚴重故障，造成大量交易商數(shù)據(jù)資料丟失，或者導致業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)無法正常工作，可能損害交易商和交易中心利益的事件；
（四）50名以上的交易商（包括生產(chǎn)商、交易商、終端用戶）集體上訪以及采取其他過激行為，或者雖然不足50人但影響重大的事件；
（五）30名以上交易商（包括生產(chǎn)商、交易商、終端用戶）集體起訴交易中心的事件；或網(wǎng)絡(luò)上大量散布謠言、廣泛傳播交易中心負面信息的事件；
（六）交易中心高級管理人員集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的；
（七）發(fā)生大規(guī)模交易商非正常原因銷戶或集體起訴交易中心的事件；
（八）其他嚴重危及交易中心安全穩(wěn)定的事件，以及事件本身比較敏感或者發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間，可能演化為危及交易中心安全穩(wěn)定的事件。
第三條 交易中心建立統(tǒng)一領(lǐng)導、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級負責、條塊結(jié)合、屬地為主的應(yīng)急管理工作體系。
第四條 交易中心堅持預防為主的方針，依法、科學、合理地制訂重大突發(fā)事件應(yīng)急預案，積極妥善處置各類突發(fā)事件，防范化解經(jīng)營風險。
第五條 交易中心牢固樹立風險意識，加強對重大突發(fā)事件的預警和監(jiān)測工作。
第六條 針對本辦法第二條規(guī)定的突發(fā)事件，交易中心總經(jīng)理須在發(fā)生重大突發(fā)事件之時起2小時內(nèi)以口頭或書面方式通知交易中心董事會，并在發(fā)生重大突發(fā)事件之時起4小時內(nèi)以書面方式向交易中心董事會上報《重大突發(fā)事件應(yīng)急處置預案》，董事會須在總經(jīng)理上報《重大突發(fā)事件應(yīng)急預案》之時起12小時內(nèi)做出批復，需要向有關(guān)部門通報的，董事會應(yīng)及時通報。
第二章 突發(fā)事件應(yīng)急預案體系
第七條 交易中心應(yīng)當在充分識別各類突發(fā)事件風險的基礎(chǔ)上，建立健全突發(fā)事件應(yīng)急預案體系。
第八條 交易中心突發(fā)事件應(yīng)急預案體系包括：總體應(yīng)急預案、分類應(yīng)急預案和專項應(yīng)急預案。
第九條 本規(guī)定作為交易中心總體應(yīng)急預案，主要闡述交易中心應(yīng)急管理的方針和原則，包括應(yīng)急管理組織架構(gòu)和職責、突發(fā)事件分類分級的原則、突發(fā)事件報告機制、分類應(yīng)急預案編制及應(yīng)急處置流程和應(yīng)急保障等基本要求，是交易中心應(yīng)對各類突發(fā)事件的綜合性文件。
第十條 分類應(yīng)急預案是針對具體突發(fā)事件類別而制訂的計劃或方案，結(jié)合總體應(yīng)急預案的規(guī)定組織制訂。
第十一條 專項應(yīng)急預案是針對具體突發(fā)事件而制訂的現(xiàn)場行動指南，遵循具體、簡單、針對性強的編制原則，使得參與事件處置相關(guān)人員清楚如何有效處理應(yīng)急事件，責任到人。
第三章 突發(fā)事件應(yīng)急管理架構(gòu)和職責
第十二條 統(tǒng)一領(lǐng)導
交易中心負責建立、評估、改進交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理體系，指導和檢查交易中心各類突發(fā)事件的預防、報告和應(yīng)急處理工作。交易中心突發(fā)事件應(yīng)急處理指揮中心（簡稱“指揮中心”）為交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理的非常設(shè)機構(gòu)，發(fā)生重大突發(fā)事件之時起24小時內(nèi)成立，處置終止后自行解散。交易中心總經(jīng)理根據(jù)重大突發(fā)事件的發(fā)展態(tài)勢，決定是否成立指揮中心。指揮中心成員應(yīng)包括總指揮、副總指揮、交易中心相關(guān)職能部門負責人等，主要職責為：
（一）收集、分析、發(fā)布重大突發(fā)事件有關(guān)信息；
（二）調(diào)查、核實、分析重大突發(fā)事件；
（三）領(lǐng)導、指揮、協(xié)調(diào)重大突發(fā)事件處理工作；
（四）啟動和終止應(yīng)急處置預案。
成立指揮中心時交易中心總經(jīng)理為總指揮，由其指定指揮中心其他成員；總經(jīng)理不能履行職務(wù)時，分別依次由副總經(jīng)理、風控部門負責人履行總指揮職能。
第十三條 交易中心總經(jīng)理辦公室為突發(fā)事件應(yīng)急管理常設(shè)機構(gòu)，承擔以下職責：
（一）制訂、修改交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)章制度，指導交易中心各管理條線制訂分類應(yīng)急預案；
（二）建立、評估、改進交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理體系；
（三）承辦指揮中心的具體事務(wù)；
（四）交易中心系統(tǒng)內(nèi)突發(fā)事件信息報告的接收和處理；
（五）監(jiān)督、檢查交易中心突發(fā)事件的預防、報告和應(yīng)急處理工作；
（六）按規(guī)定向監(jiān)管部門報告交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理工作情況。
第十四條 綜合協(xié)調(diào)。交易中心各級職能部門都具有突發(fā)事件應(yīng)急管理工作職責，主要包括：
（一）根據(jù)交易中心重大突發(fā)事件定義，分類制訂部門突發(fā)事件應(yīng)急處置預案；
（二）確定部門應(yīng)急管理工作崗位，明確工作職責，配備工作人員；明確各崗位在突發(fā)事件處置工作中的責任分工，各職能部門負責人為第一責任人；
（三）突發(fā)事件日常預警、監(jiān)測和報告；
（四）應(yīng)急預案的培訓和演練；
（五）執(zhí)行指揮中心的統(tǒng)一工作部署；
（六）總結(jié)處置過程中的經(jīng)驗和教訓，提高應(yīng)急處置能力。
第四章 突發(fā)事件報告機制
第十五條 交易中心總經(jīng)理辦公室，作為交易中心處理突發(fā)事件信息的常設(shè)機構(gòu)，負責交易中心系統(tǒng)內(nèi)各類突發(fā)事件信息的接收和處理工作。
第十六條 突發(fā)事件報告分為口頭報告和書面報告兩種形式。
第十七條 口頭報告對象和路徑
（一）相關(guān)部門、事發(fā)地機構(gòu)負責人第一時間向交易中心總經(jīng)理辦公室負責人報告；
（二）交易中心總經(jīng)理辦公室負責人向交易中心總經(jīng)理報告。
第十八條 口頭報告的主要內(nèi)容：
（一）突發(fā)事件發(fā)生時間、性質(zhì)和波及范圍；
（二）對交易中心造成或者可能造成的損失或者影響；
（三）已經(jīng)或者擬采取的緊急應(yīng)對措施；
（四）其他應(yīng)當報告的情況。
第十九條 書面報告分為初報、續(xù)報和結(jié)案報告。
（一）突發(fā)事件發(fā)生后，相關(guān)部門、事發(fā)地機構(gòu)應(yīng)當認真調(diào)查核實，并在2小時內(nèi)向交易中心總經(jīng)理辦公室報告；對屬于需要向政府、監(jiān)管部門報告的，交易中心應(yīng)當在接到報告或者發(fā)現(xiàn)情況后2小時內(nèi)向政府、監(jiān)管部門進行初報。
初報內(nèi)容應(yīng)當包括以下要素：事件發(fā)生的時間和地點、信息來源、事件性質(zhì)、涉事單位名稱、已采取或者擬采取的應(yīng)對處置措施、需要的資源和報告單位主要負責人姓名、聯(lián)系方式等。
因事發(fā)在夜間或者遇重大災(zāi)害事故等特殊情況，無法在規(guī)定時限內(nèi)按照規(guī)定形式報告上述情況的，可以在事發(fā)后24小時內(nèi)按照規(guī)定內(nèi)容、規(guī)定形式報告上述情況。
（二）相關(guān)部門、事發(fā)地機構(gòu)應(yīng)當在突發(fā)事件發(fā)生后72小時內(nèi)向交易中心續(xù)報突發(fā)事件發(fā)展處置情況。對屬于需要向政府、監(jiān)管部門報告的重大突發(fā)事件，交易中心應(yīng)當在接到續(xù)報后2小時內(nèi)或者發(fā)現(xiàn)情況后72小時內(nèi)向政府、監(jiān)管部門續(xù)報突發(fā)事件發(fā)展處置情況。
續(xù)報內(nèi)容應(yīng)當包括以下要素：事件起因和發(fā)展過程、當前態(tài)勢、已造成的后果和影響范圍、涉及的人員數(shù)量、損失估算金額、現(xiàn)已采取的應(yīng)對處置措施、需要的資源和下一步工作方案等。
（三）在突發(fā)事件處置完成后，相關(guān)部門、事發(fā)地機構(gòu)應(yīng)當及時向交易中心上報結(jié)案報告。對屬于需要向政府、監(jiān)管部門報告的重大突發(fā)事件，交易中心應(yīng)當及時向政府、監(jiān)管部門上報結(jié)案報告。
結(jié)案報告內(nèi)容應(yīng)當包括以下要素：事件應(yīng)對處置工作的整體情況，事件造成的后果和影響，應(yīng)對處置工作的經(jīng)驗和存在的問題，下一步預防和完善措施等。
第二十條 相關(guān)部門主要負責人是報告制度的第一責任人，應(yīng)當實事求是地報告突發(fā)事件，不得瞞報、緩報、謊報。
第五章 突發(fā)事件的分類和分級
第二十一條 突發(fā)事件分類為自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、社會安全、政治事件和影響經(jīng)營穩(wěn)定。
（一）自然災(zāi)害指氣象災(zāi)害、地震災(zāi)害、地質(zhì)災(zāi)害、生物災(zāi)害和火災(zāi)等造成交易中心自防自救；
（二）事故災(zāi)難指各類安全事故、交通運輸事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故、環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件等造成交易中心自防自救；
（三）公共衛(wèi)生指主要包括傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全和職業(yè)危害、動物疫情以及其他嚴重影響公眾健康和生命安全的事件等造成交易中心自防自救；
（四）社會安全指集體投訴、上訪、靜坐，群體性沖擊交易中心經(jīng)營場所等導致嚴重惡劣影響的事件；
（五）政治事件是指戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動等影響社會正常運轉(zhuǎn)，嚴重影響大宗商品價格和交易秩序的事件；
（六）影響經(jīng)營穩(wěn)定包括下列事件：
1.新聞媒體對交易中心進行負面報道，在全國范圍內(nèi)造成重大影響，嚴重損害交易中心聲譽的事件；
2.網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、交易中心交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)或人為故障，造成全國性或區(qū)域性業(yè)務(wù)中斷或大量交易商數(shù)據(jù)丟失的事件；
3.交易中心高級管理人員集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的；
4.發(fā)生交易商非正常原因大規(guī)模銷戶或集體起訴交易中心的事件；
5.出現(xiàn)導致支付危機或償付能力嚴重惡化的事件。
第二十二條 突發(fā)事件分級主要分為三級，即Ⅰ級（重大）、Ⅱ級（較大）和Ⅲ級（一般），依次用紅色、橙色和藍色表示。Ⅰ級（重大）的定義和標準參照本辦法第二條執(zhí)行，Ⅱ級和Ⅲ級的定義和標準可由交易中心相關(guān)職能部門，根據(jù)管理實際情況，在專項應(yīng)急預案中明確。
第六章 分類應(yīng)急預案的編制
第二十三條 分類應(yīng)急預案是針對突發(fā)事件類型制訂的行動計劃或方案，是交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理的重要組成部分。
第二十四條 交易中心相關(guān)職能部門應(yīng)當建立嚴格的突發(fā)事件防范和應(yīng)急處理責任制，制定嚴密的分類應(yīng)急預案，確保突發(fā)事件應(yīng)急處理工作的正常進行。
第二十五條 分類應(yīng)急預案是交易中心內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容，交易中心總經(jīng)理辦公室應(yīng)當定期進行監(jiān)督檢查。
第二十六條 分類應(yīng)急預案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：
（一）突發(fā)事件應(yīng)急處理崗位及職責；
（二）突發(fā)事件的監(jiān)測和預警；
（三）突發(fā)事件的預防和應(yīng)急準備；
（四）突發(fā)事件信息收集、分析、報告制度；
（五）突發(fā)事件的分級響應(yīng)機制和應(yīng)急處置措施；
（六）善后和保障措施；
（七）應(yīng)急預案的培訓和演練；
（八）其他應(yīng)當包括的內(nèi)容。
第二十七條 交易中心相關(guān)職能部門應(yīng)當根據(jù)重大突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修訂分類應(yīng)急預案，充實分類應(yīng)急預案內(nèi)容，提高分類應(yīng)急預案的科學性和可操作性。
第七章 突發(fā)事件處置流程
第二十八條 突發(fā)事件發(fā)生后的處置流程主要包括有核實評估、啟動預案、事件處理、信息發(fā)布、終止預案、總結(jié)完善。
第二十九條 核實評估指交易中心總經(jīng)理辦公室在接到突發(fā)事件信息報告后，及時組織會同相關(guān)部門核實、確認突發(fā)事件的具體情況，評估突發(fā)事件是否屬于重大突發(fā)事件，在專項應(yīng)急預案中應(yīng)屬于哪個等級的響應(yīng)機制，提出處理意見報交易中心總經(jīng)理。
第三十條 啟動預案指交易中心總經(jīng)理可以根據(jù)所掌握的突發(fā)事件信息，決定是否組成指揮中心，確定指揮中心成員及對應(yīng)職責，討論應(yīng)對突發(fā)事件的處理措施，下達相關(guān)指令。
第三十一條 事件處理指交易中心得到指揮中心授權(quán)的單位及人員在指揮中心統(tǒng)一部署安排下，根據(jù)突發(fā)事件類別和性質(zhì)，執(zhí)行指揮中心和專項應(yīng)急預案的處置措施。
第三十二條 信息發(fā)布指得到指揮中心授權(quán)的單位及人員根據(jù)突發(fā)事件報告機制向監(jiān)管部門報告信息，或?qū)ζ渌嚓P(guān)方報告信息。
第三十三條 終止預案指交易中心總經(jīng)理可以根據(jù)突發(fā)事件發(fā)展態(tài)勢，終止應(yīng)急預案，解散指揮中心。
第三十四條 總結(jié)完善指交易中心總經(jīng)理辦公室應(yīng)組織會同相關(guān)部門，總結(jié)突發(fā)事件處置過程中的經(jīng)驗和問題，提出改進意見。
第八章 應(yīng)急保障
第三十五條 通訊保障。交易中心和事發(fā)地機構(gòu)應(yīng)當明確負責人、聯(lián)系人及其聯(lián)系方式，保持手機24小時開機。
第三十六條 24小時值班制度。實施突發(fā)事件報告和啟動應(yīng)急預案的機構(gòu)應(yīng)當實行24小時值班制度，保證值班電話的暢通，確保突發(fā)事件發(fā)生后上下級之間的信息溝通。
第九章 法律責任
第三十七條 交易中心對有下列行為的機構(gòu)和個人給予相應(yīng)的行政和經(jīng)濟處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）在突發(fā)事件的監(jiān)測、預警和處置方面有工作失誤，直接導致事件發(fā)生或事態(tài)升級的；
（二）突發(fā)事件發(fā)生后瞞報、緩報、虛報，導致事態(tài)升級、損失擴大的；
（三）在應(yīng)急處理過程中拒不服從交易中心工作安排，工作失責，延誤時機，給應(yīng)急處置工作造成重大影響或者導致?lián)p失擴大、事態(tài)升級的；
（四）在應(yīng)急處理過程中違反報告制度、保密原則、信息披露和保障措施要求的。
第三十八條 行政處罰措施包括訓誡、警告、通報批評、解除勞動合同等，由總經(jīng)理辦公辦室根據(jù)事件性質(zhì)、過錯程度、損失大小等綜合決定。
第三十九條 交易中心保留對事件直接責任人要求經(jīng)濟賠償?shù)臋?quán)利。
第十章 附則
第四十條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國際商品交易中心有限公司。
第四十一條 本辦法自2022年10月28日起實施。原《牡丹國際商品交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》同時廢止。
牡丹國際商品交易中心有限公司
二〇二二年十月二十八日
