牡丹國際商品交易中心
交易商適當(dāng)性管理制度（2023年版）
為規(guī)范牡丹國際商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）訂單交易活動及交易市場參與者的交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38 號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》（魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號）等有關(guān)規(guī)定，參照中華人民共和國商務(wù)部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令2013年第3號）制定本制度。
第一條 交易中心切實(shí)履行商品交易場所交易商適當(dāng)性管理職責(zé)，了解交易商的身份、資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、交易目的等相關(guān)信息，有針對性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、交易商教育等工作，引導(dǎo)交易商在充分了解商品交易市場特點(diǎn)的基礎(chǔ)上參與交易中心的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二條 交易中心建立健全交易商適當(dāng)性管理制度，并通過多種形式和渠道向交易商告知商品交易市場適當(dāng)性管理的具體要求。
第三條 本辦法所稱“交易商”是指在中國境內(nèi)注冊登記，具有良好資信，遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規(guī)定，從事商品現(xiàn)貨交易交收活動的企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織；參與過牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識的合格自然人。交易中心規(guī)范交易商參與商品交易的入市條件，并對交易商的資格進(jìn)行審查。
（一）企業(yè)交易商資格審查
企業(yè)交易商應(yīng)為經(jīng)市場監(jiān)督管理部門注冊登記，依法設(shè)立并在存續(xù)期內(nèi)從事交易相關(guān)商品的生產(chǎn)、流通、服務(wù)等經(jīng)營活動的企業(yè)法人、個體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織。企業(yè)交易商須提供法定代表人身份證正反面，營業(yè)執(zhí)照（副本，需年檢有效），開戶許可證、基本存款賬戶或一般存款賬戶；如有被授權(quán)人，須提供《法定代表人授權(quán)書》、被授權(quán)人身份證正反面等主體證明材料的掃描件及復(fù)印件（以上證件的復(fù)印件需要加蓋公章）。
（二）自然人交易商資格審查
1.交易商應(yīng)為22（含）到60（含）周歲之間，具有完全民事行為能力且經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的公民；并須提供居民身份證正反面掃描件、銀行卡（信用卡除外）掃描件；
2.具有一定的經(jīng)濟(jì)能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及商品現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)知識或產(chǎn)業(yè)知識；
3.參與過牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識。（包含農(nóng)作物種植戶及種植專業(yè)合作社的社員、協(xié)會會員；農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)、供貨商、銷售商的員工；農(nóng)副產(chǎn)品倉儲、物流企業(yè)、存貨商及關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料相關(guān)企業(yè)、合作伙伴的員工；其他具有與上市品種相關(guān)行業(yè)背景的自然人。）
第四條 交易商應(yīng)對其提供材料的完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。對于不遵守交易商適當(dāng)性管理制度或提供虛假信息的，交易中心拒絕其成為交易商，一切后果由該交易商承擔(dān)。
第五條 除依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)禁止或限制從事商品現(xiàn)貨交易的自然人外，交易中心員工及其直系親屬不得參與交易中心的商品交易。
第六條 交易中心對準(zhǔn)交易商的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行綜合評估，對于風(fēng)險(xiǎn)測評未通過的，交易中心拒絕其成為交易商。交易商應(yīng)客觀評估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與交易。
第七條 交易中心通過《牡丹國際商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)告知書》、《交易風(fēng)險(xiǎn)提示函》向交易商提示參與商品交易的主要風(fēng)險(xiǎn)。交易商入市時(shí)以親筆書寫或電子簽章方式確認(rèn)已仔細(xì)閱讀并完全理解，愿意承擔(dān)《牡丹國際商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)告知書》、《交易風(fēng)險(xiǎn)提示函》所提示的風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 交易中心采取多種有效方式和途徑，向交易商公布商品交易市場的有關(guān)交易規(guī)則，充分提示參與交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
第九條 交易中心建立健全交易商教育制度，并通過交易中心官網(wǎng)、微信公眾號和現(xiàn)場教育等方式，向交易商介紹交易規(guī)則、交收流程，并提示交易風(fēng)險(xiǎn)及秉持“盈虧自負(fù)”的原則，告知交易商根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎入市，理性參與交易。
第十條 交易中心建立健全內(nèi)部控制制度，確保交易商適當(dāng)性管理制度得到有效執(zhí)行和監(jiān)督。
第十一條 交易中心應(yīng)當(dāng)妥善保管交易商適當(dāng)性管理過程中獲取的交易商信息、交易商風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評的資料，并采取保密措施，防止此類信息和資料被泄露或被不當(dāng)利用。
第十二條 交易中心為交易商提供合理的投訴渠道和投訴程序，妥善處理糾紛，并保存投訴情況及處理記錄。
第十三條 本制度解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國際商品交易中心有限公司。
第十四條 本制度于2023年10月28日實(shí)施。原《牡丹國際商品交易中心交易商適當(dāng)性管理制度》同時(shí)廢止。
牡丹國際商品交易中心有限公司
二〇二三年十月二十八日
