一、《監(jiān)管辦法》的制定背景
一方面，我省于7月1日正式實(shí)施的《山東省地方金融條例》（以下簡稱“《條例》”）將權(quán)益類交易市場和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品類交易市場以及其活動納入監(jiān)管范圍，對交易場所規(guī)范服務(wù)、監(jiān)督管理及法律責(zé)任等作出框架規(guī)定，對交易場所監(jiān)督管理提出新的要求。另一方面，我省正在實(shí)施的規(guī)范兩類市場管理的《山東省權(quán)益類交易場所管理暫行辦法》(魯政辦發(fā)〔2014〕29號)和《關(guān)于開展介于現(xiàn)貨與期貨之間大宗商品交易市場試點(diǎn)工作的意見》（魯金辦發(fā)〔2014〕18號），前者將于今年8月1日到期，后者重在指導(dǎo)試點(diǎn)工作開展，均需要修改和完善。
在上述背景下，遵循《條例》要求，總結(jié)提升近幾年監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，綜合權(quán)益類和大宗商品類交易場所監(jiān)管措施，制定出臺《監(jiān)管辦法》，既是必要的，也是適時的。
二、征求意見及采納情況
《監(jiān)管辦法（草案）》擬定后，我們將草案發(fā)各市金融辦及省內(nèi)主要交易場所廣泛征求意見。受到反饋意見后，我們對意見進(jìn)行了認(rèn)真的研究，并在與提議單位充分溝通交流的基礎(chǔ)上，對草案進(jìn)行了修改完善，最終形成了《監(jiān)管辦法》。
三、《監(jiān)管辦法》起草的基本原則
一是嚴(yán)格遵循“上位法”的規(guī)定?！侗O(jiān)管辦法》的制定以《條例》和國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件（國務(wù)院關(guān)于清理整頓交易場所的政策文件）為主要依據(jù)。通篇貫穿《條例》要求，對交易場所業(yè)務(wù)許可、自律規(guī)定、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等作出明確規(guī)定，確保監(jiān)管規(guī)定有出處、行政處罰有依據(jù)。嚴(yán)格遵循國務(wù)院關(guān)于交易場所管理的紅線要求和基本原則，重申了“六個不得”的規(guī)定和“控制總量、合理布局、審慎審批”的原則。
二是保持政策連續(xù)性。監(jiān)管實(shí)踐證明，魯政辦發(fā)〔2014〕29號、魯金辦發(fā)〔2014〕18號對交易場所的監(jiān)管安排是妥當(dāng)?shù)??！侗O(jiān)管辦法》延續(xù)了上述兩個文件的基本精神、總體要求，保留了多數(shù)條款，基本保持了政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
三是突出監(jiān)管系統(tǒng)性和完備性?！侗O(jiān)管辦法》建立了“事前、事中、事后”相結(jié)合的監(jiān)管體系，明確了交易場所的業(yè)務(wù)許可管理、自律規(guī)范經(jīng)營、風(fēng)險防控以及違規(guī)處置等各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求；明確了省、市地方金融監(jiān)管局（以下分別簡稱“省、市監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）的職責(zé)分工、監(jiān)管措施等；對監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，對照《條例》規(guī)定，明確了相應(yīng)的違法違規(guī)法律責(zé)任和行政處罰，確保違規(guī)必受罰、處罰有依據(jù)；規(guī)定了行政處罰的定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)，為確定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)提供了依據(jù)。
四是嚴(yán)把業(yè)務(wù)準(zhǔn)入關(guān)。針對《條例》出臺前的機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理調(diào)整為出臺后的業(yè)務(wù)許可管理這一變化，基于交易場所數(shù)量布局的基本要求，依據(jù)《條例》規(guī)定的業(yè)務(wù)許可條件，《監(jiān)管辦法》對交易場所申請交易業(yè)務(wù)許可的資格、程序等作了調(diào)整，適當(dāng)對準(zhǔn)入門檻中的主要出資人以及董事、監(jiān)事、高級管理人員條件提高了標(biāo)準(zhǔn)。
五是堅持外部監(jiān)管與自律規(guī)范相結(jié)合。從外部監(jiān)管上，《監(jiān)管辦法》規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)按職責(zé)分工制定監(jiān)管制度，開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，確保監(jiān)管的有效性和規(guī)范化。從自律規(guī)范上，明確了交易場所自律的具體要求，授權(quán)其依法合規(guī)建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則體系，做好市場參與者的管理，自覺維護(hù)市場秩序。
此外，結(jié)合實(shí)際，參考借鑒國內(nèi)其他省份關(guān)于交易場所監(jiān)管的普遍做法，我們將兩類市場由《監(jiān)管辦法》統(tǒng)一規(guī)范。
三、《監(jiān)管辦法》的主要內(nèi)容
《監(jiān)管辦法》分為總則，申請、變更和終止，自律規(guī)定，風(fēng)險防控，監(jiān)督管理，法律責(zé)任，附則，共7章73條。主要內(nèi)容如下：
第一章“總則”共5條。主要規(guī)定了《監(jiān)管辦法》制定的目的和依據(jù)、調(diào)整的范圍、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)分工以及交易場所的定義、職責(zé)等。
第二章“申請、變更和終止”共17條。一是規(guī)定了交易業(yè)務(wù)許可的相關(guān)要求，其中，申請事項(xiàng)包括：總體原則、申請條件和程序、申報材料要求、審批機(jī)關(guān)、分支機(jī)構(gòu)管理和交易業(yè)務(wù)許可證管理的基本要求；變更事項(xiàng)包括：涉及變更交易業(yè)務(wù)許可證的事項(xiàng)、不直接涉及變更許可證但變更后可能導(dǎo)致不符合業(yè)務(wù)許可條件的重大事項(xiàng)；終止事項(xiàng)包括：交易場所因合并、解散或其他原因而終止。
第三章“自律規(guī)定”共18條。規(guī)定了交易場所實(shí)施自律管理、依法合規(guī)開展交易業(yè)務(wù)活動的相關(guān)要求。包括：制定完善合規(guī)的業(yè)務(wù)規(guī)則、完善法人治理結(jié)構(gòu)、建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制、規(guī)范交易品種上線管理、加強(qiáng)交易信息系統(tǒng)建設(shè)以及遵守國務(wù)院“六個不得”規(guī)定、接受行業(yè)自律組織規(guī)范等。
第四章“風(fēng)險防控”共7條。主要規(guī)定了交易場所風(fēng)險防范和控制的相關(guān)要求。包括：建立健全風(fēng)險管理制度、設(shè)立風(fēng)險防控部門、設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金、建立信訪投訴處理機(jī)制、規(guī)范自有資金投資管理、交易場所不得出現(xiàn)的十種行為等。
第五章“監(jiān)督管理”共11條。主要規(guī)定了監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管的相關(guān)制度和措施。包括：1.明確了建立現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)督管理制度、實(shí)施交易業(yè)務(wù)許可證年審、信息報送、重大事項(xiàng)報告、主監(jiān)管員等制度，細(xì)化了具體內(nèi)容；2.明確了現(xiàn)場檢查的措施、交易場所及相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的義務(wù)；3.提出了強(qiáng)化交易場所運(yùn)行監(jiān)測和風(fēng)險研判，針對違規(guī)以及可能引發(fā)或已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險的交易場所，明確了監(jiān)管措施；4.明確了全省交易場所統(tǒng)一登記結(jié)算平臺的定位和監(jiān)管要求。
第六章“法律責(zé)任”共10條，主要規(guī)定了交易場所違反法律、法規(guī)以及《監(jiān)管辦法》規(guī)定的法律責(zé)任。包括：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的行政處罰種類、針對交易場所不同的違規(guī)行為適用的行政處罰規(guī)定。
第七章“附則”共5條。規(guī)定了《監(jiān)管辦法》的施行日期、解釋權(quán)限、監(jiān)管人員的禁止行為和違規(guī)處理等。
